La MIFID II introduce elementi che obbligano a una maggiore precisione nel ricostruire la storia dell’ordine per rispondere a richieste degli Organi di Vigilanza, del cliente o della Compliance.
L’ottemperanza a questo requisito normativo richiede alcuni presupposti:
La registrazione e la tenuta di tutte le informazioni
- comunicazioni pre-trade, ordini, eseguiti
- la registrazione di tutti gli step dell’ordine verso Mercati e Brokers
- la corretta storicizzazione delle informazioni
La capacità di collegare gli ordini alla comunicazione pre-trade, a prescindere dal canale utilizzato
La certezza di estrarre informazioni corrette e complete
ATS può aiutarti ad affrontare la problematica della trade reconstruction con EXP|keep &report la piattaforma modulare MIFID II compliant che comprende funzionalità di tenuta registro ordini (record keeping), di trade reconstruction, di monitoraggio dell’operatività (Best Execution, Internalizzazione, ecc.) e di reporting (Transaction Reporting e Post Trade Transparency).
I moduli di Trade Reconstruction, Monitoraggio e Reporting possono integrarsi anche ai tuoi data base (Registro Ordini e Registro dati non strutturati: telefonate, chat, mail, …), e fornirti strumenti evoluti di inquiry, text search, dashboard in real time e di produzione di report periodici senza la necessità di cambiare la tua architettura.
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